深圳“85后”莊家用百...
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發(fā)布 : 05-17
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近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的一則行政處罰決定書，引發(fā)關(guān)注。南都灣財(cái)社記者注意到，行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人是一位名叫張智的“85后”，家住深圳南山區(qū)。他于2017年4月17日至2018年1月30日期間，實(shí)際控制蔡某清等99人名下109個(gè)證券賬戶，操縱華英農(nóng)業(yè)（002321.SZ）股票。證監(jiān)會(huì)決定，沒收張智違法所得1.33億元，并處以1.33億元罰款。經(jīng)查明，張智通過控制中云輝資本管理（深圳）有限公司、中擇資本管理（深圳）有限公司、深圳中云輝尚勢合眾投資中心企業(yè)（有限合伙）、深圳中云輝尚勢共贏投資中心企業(yè)（有限合伙）等企業(yè)，并組織周某1、張某、康某兵、周某2、李某雄、全某山、羅某優(yōu)、俞某龍、查某等人為交易團(tuán)隊(duì)，實(shí)際控制著蔡某清等99人名下109個(gè)證券賬戶（以下簡稱賬戶組）。張智控制賬戶組，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易等手段操縱“華英農(nóng)業(yè)”，影響“華英農(nóng)業(yè)”的交易價(jià)格和交易量。在上述操縱期間的190個(gè)交易日中，張智控制的賬戶組累計(jì)買入2.5億股，買入金額28.97億元；累計(jì)賣出2.48億股，賣出金額30.2億元。賬戶組共計(jì)獲利1.33億元。由此造成“華英農(nóng)業(yè)”股價(jià)漲幅22.49%，所屬的中小板綜指同期漲幅-2.98%，農(nóng)業(yè)指數(shù)同期漲幅0.77%，個(gè)股價(jià)格與板塊綜指及行業(yè)指數(shù)偏離值分別為25.47%和21.72%。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，張智的上述行為已構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為。不過，張智及其代理人在聽證及陳述申辯中提出，張智并不實(shí)際控制賬戶組操縱“華英農(nóng)業(yè)”，其僅為配資中介，實(shí)際操縱方為梁某超和王某鋒。由于張智僅提供配資服務(wù)，具體交易決策由梁某超進(jìn)行,張智并不知道其實(shí)施了操縱行為，因此也不存在操縱“華英農(nóng)業(yè)”的主觀故意及客觀行為。另外，張智除向梁某超收取配資中介服務(wù)費(fèi)外，未獲得關(guān)于操縱“華英農(nóng)業(yè)”的盈利。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)經(jīng)復(fù)核后表示，對(duì)張智的申辯意見不予采納。原因如下：賬戶控制方面，證監(jiān)會(huì)通過現(xiàn)場獲取的電腦文件、交易終端關(guān)聯(lián)、資金關(guān)聯(lián)、交易員指認(rèn)、配資中介指認(rèn)等多維度證據(jù)，認(rèn)定案涉操縱行為是由張智組織實(shí)施的，張智是本案違法主體而非配資中介，相關(guān)人員也是聽從張智指令協(xié)助尋找資金、管理證券賬戶、傳遞交易指令和具體操作。證監(jiān)會(huì)還發(fā)現(xiàn)，賬戶組在交易過程中，存在明顯的拉抬行為和對(duì)倒交易，且該等行為在涉案期間反復(fù)出現(xiàn)，上述非正常的操作手法，足以證明行為人具有操縱的主觀故意。此外，交易員通過接收張智指令，買入賣出“華英農(nóng)業(yè)”等，已影響到“華英農(nóng)業(yè)”的股價(jià)和交易量，存在操縱“華英農(nóng)業(yè)”的客觀行為。至于本案的資金去向，證監(jiān)會(huì)查明，王某鋒轉(zhuǎn)給張智的資金中，除部分資金轉(zhuǎn)給梁某超相關(guān)賬戶外，其余資金在張智控制的銀行賬戶中滾存使用。期間除用于配資交易股票外，還用于購買理財(cái)、支付工資和房租、大額提現(xiàn)等。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定，沒收張智違法所得1.33億元，并處以1.33億元罰款。采寫：南都灣財(cái)社記者 方詩琪