分類(lèi): 最新資訊 短信詞典 編輯 : 短信大全 發(fā)布 : 06-08

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　　中新經(jīng)緯6月5日電 大連證監(jiān)局網(wǎng)站5日消息，因存在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能有效執(zhí)行等問(wèn)題，資舟基金銷(xiāo)售有限公司(下稱(chēng)“資舟基金”)被責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)六個(gè)月?！　?lái)源：大連證監(jiān)局　　大連證監(jiān)局指出，經(jīng)查，資舟基金存在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能有效執(zhí)行、未及時(shí)報(bào)送相關(guān)材料及數(shù)據(jù)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無(wú)人辦公等問(wèn)題，違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十五條、第五十條的規(guī)定?！　「鶕?jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)資舟基金采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))六個(gè)月的行政監(jiān)管措施?！　　豆_(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，可以責(zé)令其暫停下列一項(xiàng)或者多項(xiàng)業(yè)務(wù)：　　(一)接受新投資人開(kāi)立交易賬戶(hù)申請(qǐng)；　　(二)簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議，增加銷(xiāo)售新產(chǎn)品；　　(三)辦理公募基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或者私募基金份額參與?！　』痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，可以辦理銷(xiāo)戶(hù)、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)?！　?lái)源：司法部　　天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，資舟基金成立于2016年，是一家以從事資本市場(chǎng)服務(wù)為主的企業(yè)。(中新經(jīng)緯APP)【編輯：熊思怡】

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